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中國證劵業(yè)協(xié)會

中國證劵業(yè)協(xié)會

一、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的是什么?

融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出具證券供其賣出證券的業(yè)務(wù)。由融資融券業(yè)務(wù)產(chǎn)生的證券交易稱為融資融券交易。融資融券交易分為融資交易和融券交易兩類,客戶向證券公司借資金買證券叫融資交易,客戶向證券公司借證券賣出證券為融券交易。

二、證券從業(yè)公司法的主要是什么?

《中華人民共和國公司法》規(guī)定,公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保,依照公司章程的規(guī)定,由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔(dān)??傤~及單項投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的,不得超過規(guī)定的限額。

三、證券公司是做什么的?

1、證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù),具有獨立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

2、證券公司專門從事這些證券的發(fā)行和買賣業(yè)務(wù),具有證券交易所的“會員資格者”可以承銷發(fā)行(投資銀行的業(yè)務(wù))、自營買賣或自營兼代理買賣證券。

3、證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括證券承銷保薦業(yè)務(wù)是指企業(yè)進行首次公開募股時,證券公司對證券發(fā)行和市場進行推薦并負責(zé)銷售。自營業(yè)務(wù)是指證券公司資金雄厚,可以直接進入交易所買賣股票;此外還為客戶閑置的資金提供理財服務(wù)。

4、法律依據(jù)
《中華人民共和國證券法》第一百二十二條
設(shè)立證券公司,必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn),任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。
《中華人民共和國證券法》第一百二十三條
本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

引用法規(guī)
[1]《中華人民共和國證券法》 第一百二十二條
[1]《中華人民共和國證券法》 第一百二十三條

四、證券公司融資要求

具備良好的公司治理結(jié)構(gòu),資產(chǎn)權(quán)屬清晰,無不良信用記錄;原則上至少成立12個月以上,經(jīng)濟效益良好,持續(xù)盈利;所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)發(fā)展規(guī)劃,具有明確的使用計劃;原則上融資額度不超過公司凈資產(chǎn)的60%;企業(yè)及其主要股東或管理人員無重大違法違規(guī)行為。

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