期貨交易管理?xiàng)l例66條規(guī)定的是什么
一、期貨交易管理?xiàng)l例66條規(guī)定的是什么
期貨公司有下列行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證(一)接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的;
(二)允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的;
(三)未經(jīng)批準(zhǔn),擅自辦理本條例第十九條所列事項(xiàng)的;
(四)違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的;
(五)從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的;
(六)為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資,或者對(duì)外擔(dān)保的;
(七)違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的;
(八)不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送有關(guān)文件、資料的;
(九)交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的;
(十)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的;
(十一)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;
(十二)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的;
(十三)偽造、變?cè)?、出租、出借、買(mǎi)賣(mài)期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營(yíng)許可證的;
(十四)進(jìn)行混碼交易的;
(十五)拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的;
(十六)違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。
期貨公司有前款所列行為之一的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N(xiāo)期貨從業(yè)人員資格。
期貨公司之外的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有本條第一款第八項(xiàng)、第十二項(xiàng)、第十三項(xiàng)、第十五項(xiàng)、第十六項(xiàng)所列行為的,依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。
二、期貨交易和期貨交易的區(qū)別是什么?
期貨交易是以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ),以遠(yuǎn)期合同交易為雛形而發(fā)展起來(lái)的一種高級(jí)的交易方式。它是指為轉(zhuǎn)移市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn),而對(duì)那些大批量均質(zhì)商品所采取的,通過(guò)經(jīng)紀(jì)人在商品交易所內(nèi),以公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)的形式進(jìn)行期貨合約的買(mǎi)賣(mài)形式。 [1] 期貨,通常指的是期貨合約,是一份合約。由期貨交易所統(tǒng)一制定的、在將來(lái)某一特定時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。這個(gè)標(biāo)的物,又叫基礎(chǔ)資產(chǎn),對(duì)期貨合約所對(duì)應(yīng)的現(xiàn)貨,可以是某種商品,如銅或原油,也可以是某個(gè)金融工具,如外匯、債券,還可以是某個(gè)金融指標(biāo),如三個(gè)月同業(yè)拆借利率或股票指數(shù)。期貨交易是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物。期貨交易,是期貨合約買(mǎi)賣(mài)交換的活動(dòng)或行為。注意區(qū)分,期貨交割是另外一個(gè)概念,期貨交割,是期貨合約里規(guī)定的標(biāo)的物(基礎(chǔ)資產(chǎn))在到期日的交換活動(dòng)或行為。.以上就是我為您解釋的關(guān)于什么是期貨交易的解答,希望對(duì)您有幫助
三、什么是期貨交易管理?xiàng)l例
《期貨交易管理?xiàng)l例》是為規(guī)范期貨交易行為,加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理,維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序,防范風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益,促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展制定。由國(guó)務(wù)院于2007年3月6日發(fā)布實(shí)施。
四、期貨合同簽訂的流程是怎樣的?
符合條件的投資者攜帶相關(guān)證件資料到期貨公司開(kāi)立期貨賬戶,在熟知和認(rèn)可期貨交易風(fēng)險(xiǎn)后,簽署交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū),其后選擇書(shū)面、電話或網(wǎng)絡(luò)委托的交易方式,對(duì)資金轉(zhuǎn)賬、手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng)提前進(jìn)行協(xié)商,在雙方達(dá)成一致后即可簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同書(shū)。
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