私募基金合同應(yīng)包含哪些?
一、私募基金合同應(yīng)當(dāng)包含哪些
對(duì)于很多投資者來(lái)說(shuō),應(yīng)該都有了解過(guò)基金投資。其實(shí)基金分為兩種,一種似乎公募基金,一種是私募基金。但是兩種基金的購(gòu)買(mǎi)方式不同,私募基金是不對(duì)外公開(kāi)的,并不是所有人都可以買(mǎi)。在投資私募基金的時(shí)候,同樣也是要簽訂基金合同?;鸷贤瑧?yīng)當(dāng)包括下列基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、義務(wù);基金的運(yùn)作方式;基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限;基金的投資范圍、投資策略和投資限制;基金收益分配原則、執(zhí)行方式;基金承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用;基金信息提供的、方式;基金份額的認(rèn)購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式;基金合同變更、解除和終止的事由、程序;基金財(cái)產(chǎn)清算方式;當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)。
法律依據(jù)
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第三條
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù),依照本法在基金合同中約定。
基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的約定,履行受托職責(zé)。
通過(guò)公開(kāi)募集方式設(shè)立的基金(以下簡(jiǎn)稱公開(kāi)募集基金)的基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),通過(guò)非公開(kāi)募集方式設(shè)立的基金(以下簡(jiǎn)稱非公開(kāi)募集基金)的收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)由基金合同約定。
引用法規(guī)
[1]《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 第三條
二、私募基金托管要求有哪些
私募投資基金托管人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行《證券投資基金法》第三章規(guī)定的法定職責(zé),不得通過(guò)合同約定免除其法定職責(zé)。基金合同和托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)和自律規(guī)則明確約定托管人的權(quán)利義務(wù)、職責(zé)。
在管理人發(fā)生異常且無(wú)法履行管理職責(zé)時(shí),托管人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)及合同約定履行托管職責(zé),維護(hù)投資者合法權(quán)益。
托管人在監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作過(guò)程中,發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律法規(guī)和自律規(guī)則以及合同約定的,應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,并向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)和協(xié)會(huì)報(bào)告。
契約型私募投資基金應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立并取得基金托管資格的托管人托管,基金合同約定設(shè)置能夠切實(shí)履行安全保管基金財(cái)產(chǎn)職責(zé)的基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)或基金受托人委員會(huì)等制度安排的除外。
私募資產(chǎn)配置基金應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立并取得基金托管資格的托管人托管。
私募投資基金通過(guò)公司、合伙企業(yè)等特殊目的載體間接投資底層資產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立并取得基金托管資格的托管人托管。
托管人應(yīng)當(dāng)持續(xù)監(jiān)督私募投資基金與特殊目的載體(SPV)的資金流,事前掌握資金劃轉(zhuǎn)路徑,事后獲取并保管資金劃轉(zhuǎn)及投資憑證。管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資憑證交付托管人。
【法律依據(jù)】
《證券投資基金法》第三十二條,基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。
商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn);其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
《證券投資基金法》第三十三條,擔(dān)任基金托管人,應(yīng)當(dāng)具備下列條件
(一)凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;
(二)設(shè)有專門(mén)的基金托管部門(mén);
(三)取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);
(四)有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;
(五)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);
(六)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;
(七)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;
(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
引用法規(guī)
[1]《證券投資基金法》 第三十二條
[1]《證券投資基金法》 第三十三條
三、私募基金公司法人要求是什么,有沒(méi)有法律規(guī)定
律師解答私募基金公司法人的要求是
1、具備從事私募基金服務(wù)活動(dòng)的資質(zhì);
2、恪盡職守,誠(chéng)實(shí)、謹(jǐn)慎、勤勉;
3、公司的從業(yè)人員要守法和恪守職業(yè)道德、遵從行為規(guī)范。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條規(guī)定,私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱私募基金托管人)管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn),從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱私募基金銷售機(jī)構(gòu))及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng),應(yīng)當(dāng)恪盡職守,履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。
私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī),恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。
法律依據(jù)
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條
私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱私募基金托管人)管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn),從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱私募基金銷售機(jī)構(gòu))及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng),應(yīng)當(dāng)恪盡職守,履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。
私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī),恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條
私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱私募基金托管人)管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn),從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱私募基金銷售機(jī)構(gòu))及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng),應(yīng)當(dāng)恪盡職守,履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。
私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī),恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。
【溫馨提示】并不是每種情況都是客觀一致的,一個(gè)同類型的答案能夠解決我們遇到的85%法律風(fēng)險(xiǎn)。但真正的解決方案需要具體問(wèn)題具體分析,在復(fù)雜的情況下,建議盡快咨詢專業(yè)律師,獲得針對(duì)性解答!
引用法規(guī)
[1]《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》 第四條
[1]《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》 第四條
[1]《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》 第四條
掃描二維碼推送至手機(jī)訪問(wèn)。
版權(quán)聲明:本文由64645在線法律咨詢平臺(tái)發(fā)布,如需轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出處。